ग्राहक स्तर पर संपार्श्विक के पृथक्करण और निगरानी पर सेबी परिपत्र

ब्रोकरों (जिन्हें ट्रेडिंग सदस्य या टीएम भी कहा जाता है) और समाशोधन सदस्यों (जो सभी लेनदेन का निपटान करते हैं- सीएम) द्वारा दुरुपयोग/ दुरुपयोग और चूक की दोहरी समस्या से ग्राहक के संपार्श्विक की सुरक्षा के तंत्र को और मजबूत करने के लिए, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने 20 जुलाई को एक परिपत्र जारी^किया था। , 2021 दलालों को ट्रेडिंग सदस्य (टीएम) के पास उपलब्ध ग्राहक की प्रतिभूतियों / निधियों के दुरुपयोग या दुरुपयोग के जोखिम को कम करने के लिए सिस्टम और प्रक्रियाओं को लागू करने का निर्देश देता है।

सेबी परिपत्र की कुछ मुख् य विशेषताएं निम् नलिखित हैं:

1. टीएम और सीएम प्रत्येक ग्राहक संपार्श्विक की अलग-अलग जानकारी (खंड-वार और परिसंपत्ति प्रकार वार ब्रेक-अप) की रिपोर्ट करेंगे।
2. मुख्यमंत्रियों को समाशोधन निगम (सीसी) के साथ नकद या नकद समकक्ष के रूप में कुल संपार्श्विक का कम से कम 50% बनाए रखने की आवश्यकता होगी। व्यक्तिगत ग्राहक स्तर पर, एक ग्राहक के पास नकद समतुल्य का आवंटन हो सकता है, जो ग्राहक द्वारा प्रदान किए गए गैर-नकद संपार्श्विक के मूल्य से कम है। दूसरे शब्दों में, न्यूनतम 50% नकद समतुल्य संपार्श्विक आवश्यकता ग्राहक स्तर पर लागू नहीं की जा सकती है।
3. मुख्यमंत्रियों को सीसी के पास जमा संपार्श्विक के आवंटन को बदलने की अनुमति दी जाएगी, बशर्ते कि किसी भी ग्राहक को आवंटित मूल्य उस ग्राहक से प्राप्त वास्तविक संपार्श्विक के मूल्य से अधिक न हो

यह आवश्यकता क्यों है?

निवेशक सुरक्षा उपाय के रूप में, यह सोचा गया था कि ब्रोकर एक्सचेंजों को सेगमेंट वार प्रारूप में रिपोर्ट करने से समाशोधन सदस्यों और एक्सचेंजों द्वारा फंड और मार्जिन को देखने की तुलना में उच्च पारदर्शिता और स्पष्टता आएगी। इस तरह की खंड-वार संपार्श्विक रिपोर्टिंग प्रणाली शामिल किसी भी पक्ष द्वारा किसी भी दुरुपयोग को रोकदेगी। यह धन का सही उपयोग, ग्राहक परिसंपत्तियों और प्रतिभूतियों की अधिक सुरक्षा और सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए किया गया था।

वर्तमान स्थिति क्या है?

प्रस्तावित सेबी परिपत्र के कार्यान्वयन को फरवरी 2022 के अंत तक स्थगित कर दिया गया है क्योंकि कई बाजार भागीदारों ने बताया था कि सेबी आवश्यकताओं को लागू करने के लिए बुनियादी ढांचे और प्रक्रियाओं को विकसित करने के लिए और अधिक समय की आवश्यकता है।

यह आईसीआईसीआईडायरेक्ट में कैसे काम करता है?

ICICIनिर्देश ने हमेशा ग्राहक अनुभव की आसानी के लिए संपार्श्विक रिपोर्टिंग की एक अलग विधि का उपयोग किया है। हमारे पास हमेशा ग्राहक के संपार्श्विक की खंड-वार रिपोर्टिंग रही है। इससे ग्राहकों को स्पष्ट और पारदर्शी जानकारी प्रदान करने और एक्सचेंजों को रिपोर्ट करने में आसानी के दोहरे लक्ष्य को प्राप्त करने में मदद मिली है। आईसीआईसीआईडायरेक्ट में ग्राहक इक्विटी को विशिष्ट राशि आवंटित कर सकते हैं और उनके एफएंडओ ट्रेडों में अतिरिक्त मार्जिन की आवश्यकता होने पर इन फंडों को अपने खाते से निकाले जाने के बारे में चिंता करने की ज़रूरत नहीं है। ग्राहक बिना किसी अतिरिक्त परेशानी के व्यापार करना जारी रख सकते हैं।

चित्र 1: सेगमेंट-वार फंड आवंटन

चित्र 2: अलग संपार्श्विक आवंटन

डिस्क्लेमर - आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड (आई-सेक)। आई-सेक का पंजीकृत कार्यालय आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड - आईसीआईसीआई वेंचर हाउस, अप्पासाहेब मराठे मार्ग, प्रभादेवी, मुंबई - 400 025, भारत, दूरभाष संख्या: 022 - 6807 7100 में है। आई-सेक नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 07730), बीएसई लिमिटेड (सदस्य कोड: 103) और मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 56250) का सदस्य है और सेबी पंजीकरण सं. इंज़000183631। आई-सेक एक सेबी है जो सेबी के साथ एक अनुसंधान विश्लेषक के रूप में पंजीकृत है। InH0000000990. एएमएफआई रेगन। संख्या: एआरएन -0845। पीएफआरडीए पंजीकरण संख्या: पीओपी नंबर -05092018। आई-सेक एक समग्र कॉर्पोरेट एजेंट के रूप में कार्य करता है जिसका पंजीकरण नंबर होता है - अनुपालन अधिकारी (ब्रोकिंग) की CA0113.Name: श्री अनूप गोयल, संपर्क नंबर: 022-40701000, ई-मेल पता: complianceofficer@icicisecurities.com। प्रतिभूति बाजार में निवेश बाजार जोखिम के अधीन है, निवेश करने से पहले सभी संबंधित दस्तावेजों को ध्यान से पढ़ें। गैर-ब्रोकिंग उत्पाद/सेवाएं जैसे म्यूचुअल फंड, बीमा, एफडी/बॉन्ड, ऋण, पीएमएस, टैक्स, ईलॉकर, एनपीएस, आईपीओ, रिसर्च, फाइनेंशियल लर्निंग, इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी आदि एक्सचेंज ट्रेडेड उत्पाद/सेवाएं नहीं हैं और आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड ऐसे उत्पादों/सेवाओं के वितरक/रेफरल एजेंट के रूप में कार्य कर रही है और वितरण गतिविधि के संबंध में सभी विवादों की पहुंच एक्सचेंज निवेशक निवारण या मध्यस्थता तंत्र तक नहीं होगी।

आई-सेक के अनुसंधान विश्लेषक लाइसेंस के तहत वन क्लिक पोर्टफोलियो, प्रीमियम पोर्टफोलियो और गोल्डन स्टॉक पोर्टफोलियो से संबंधित सेवाएं प्रदान की जाती हैं। इससे संबंधित किसी भी शिकायत/विवाद पर स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा विचार नहीं किया जाएगा।

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